Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Xử lý nghiêm vi phạm công bố thông tin

Nhằm tăng cường tính công khai, minh bạch đảm bảo thị trường chứng khoán (TTCK) hoạt động ổn định, an toàn và phát triển bền vững, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có thông báo yêu cầu các thành viên thị trường thực hiện nghiêm việc công bố thông tin.

Cụ thể, các công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và tổ chức, cá nhân liên quan đến công bố thông tin trên TTCK thực hiện nghiêm việc công bố thông tin, báo cáo theo quy định tại Luật Chứng khoán và Nghị định số 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán cùng Thông tư số 96/2020/TT-BTC hướng dẫn công bố thông tin trên TTCK và các quy định có liên quan.

Các tổ chức phát hành chứng khoán, tổ chức tư vấn, tổ chức đăng ký, lưu ký, tổ chức đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành thực hiện nghiêm việc công bố thông tin, báo cáo theo quy định tại Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP, Nghị định số 153/2020/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, Thông tư số 96/2020/TT-BTC, Thông tư số 122/2020/TT-BTC hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP và các quy định có liên quan.

UBCKNN và các Sở Giao dịch chứng khoán sẽ tăng cường rà soát, giám sát, kiểm tra và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm theo quy định pháp luật.

Gần đây nhất, liên quan đến việc chậm trễ công bố thông tin báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021 (hơn 30 ngày), hai cổ phiếu FLC và HAI đã bị đưa vào diện kiểm soát sau khi vào diện cảnh báo trước đó.

Theo giải trình từ FLC, lý do chậm trễ nộp báo cáo là bởi đơn vị kiểm toán BCTC năm 2021 của FLC là Công ty TNHH Kiểm toán - Tư vấn Đất Việt đã bị đình chỉ tư cách được chấp thuận kiểm toán theo quyết định ngày 30/3 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chế tài xử phạt khi vi phạm công bố thông tin đang được quy định tại Nghị định 156/2020-NĐCP về Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguồn

https://baodautu.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-xu-ly-nghiem-vi-pham-cong-bo-thong-tin-d165441.html