Vi phạm báo cáo và hạn chế giao dịch, hai doanh nghiệp bị phạt hơn 200 triệu đồng

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 5/11, ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DNSE, số tiền phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Trước đó, ngày 6/5/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 4/2024. Theo đó, Công ty đã đưa mã chứng khoán L18 (mã chứng khoán đã được Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội bổ sung vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 8/4/2024) vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ; Công ty đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 từ ngày 8/4/2024 đến 8/5/2024.

Công ty cổ phần chứng khoán DNSE, mã chứng khoán: DSE (địa chỉ tại tầng 6, tòa nhà Pax Sky, số 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội), được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lập và hoạt động năm 2007.

DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Tháng 2/2024, DNSE tăng vốn điều lệ lên 3.300 tỷ đồng.

Ngày 1/7/2024, cổ phiếu DSE giao dịch phiên đầu tiên trên HOSE với giá 30.000 đồng/cổ phiếu.

Về tình hình kinh doanh, hết quý III/2024, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu từ kinh doanh chứng khoán hơn 573,46 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế ghi nhận hơn 148,67 tỷ đồng.

Hai doanh nghiệp bị phạt gần 200 triệu đồng do không công bố tài chính

* Trước đó, ngày 4/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 456/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn, mức tiền phạt 85 triệu đồng, do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021 và năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, năm 2021 và bán niên năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021 và năm 2022; công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo kết quả mua lại trái phiếu trước hạn mã LAMSON H.20.30.001.

Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Lam Sơn (địa chỉ tại số 234, ngõ 8, đường Chu Văn Thịnh, tổ 11, phường Chiềng Lề, thành phố Sơn La, tỉnh Sơn La), tiền thân là Công ty TNHH Xây dựng và thương mại Lam Sơn, thành lập năm 1999.

Lĩnh vực hoạt động chủ yếu của Công ty là đầu tư và xây dựng thủy điện, sản xuất điện bán cho Tổng công ty Điện lực Miền Bắc và xây dựng các công trình đường giao thông, thủy lợi, và các công trình dân dụng khác, kinh doanh bến xe...